|
产品一
工银理财共赢3号（定向江苏）2013年第287期3D287ZHX成立报告
工银理财共赢3号（定向江苏）2013年第287期（代码：3D287ZHX）于2013年4月10日成立，本期产品共募集资金2,000,000,000.00元。根据产品说明书约定，截止2013年4月19日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
1,768,000,000.00 |
88.40% |
| 股权类信托 |
130,000,000.00 |
6.50% |
| 合计 |
1,898,000,000.00 |
94.90% |
产品二
工银理财共赢3号（定向上海）2013年第288期3D288ZHX成立报告
工银理财共赢3号（定向上海）2013年第288期（代码：3D288ZHX）于2013年4月11日成立，本期产品共募集资金300,000,000.00元。根据产品说明书约定，截止2013年4月19日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
120,000,000.00 |
40.00% |
| 债权类信托 |
170,000,000.00 |
56.67% |
| 合计 |
290,000,000.00 |
96.67% |
产品三
2013年第54期保本型法人人民币理财产品3D054BBX成立报告
2013年第54期保本型法人人民币理财产品（代码：3D054BBX）于2013年4月11日成立，本期产品共募集资金300,000,000.00元。根据产品说明书约定，截止2013年4月22日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
280,000,000.00 |
93.33% |
| 合计 |
280,000,000.00 |
93.33% |
产品四
2013年第61期保本型法人人民币理财产品3D061BBX成立报告
2013年第61期保本型法人人民币理财产品（代码：3D061BBX）于2013年4月12日成立，本期产品共募集资金101,000,000.00元。根据产品说明书约定，截止2013年4月22日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
80,000,000.00 |
79.21% |
| 合计 |
80,000,000.00 |
79.21% |
产品五
工银理财共赢3号（定向陕西）2013年第274期3D274ZST成立报告
工银理财共赢3号（定向陕西）2013年第274期（代码：3D274ZST）于2013年4月1日成立，本期产品共募集资金4,000,000,000.00元。根据产品说明书约定，截止2012年4月21日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
3,160,000,000.00 |
79.00% |
| 债权类信托 |
281,000,000.00 |
7.03% |
| 股权类信托 |
500,000,000.00 |
12.50% |
| 合计 |
3,941,000,000.00 |
98.53% |
产品六
工银理财共赢3号2013年第14期D款3014ZSTD成立报告
工银理财共赢3号2013年第14期D款（代码：3014ZSTD）于2013年4月10日成立，本期产品共募集资金1,500,961,000.00元。根据产品说明书约定，截止2012年4月21日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
295,000,000.00 |
19.65% |
| 债权类信托 |
612,613,636.36 |
40.81% |
| 交易所委托债权投资 |
445,000,000.00 |
29.65% |
| 合计 |
1,352,613,636.36 |
90.12% |
产品七
工银理财共赢3号（定向黑龙江）2013年第289期3D289ZST成立报告
工银理财共赢3号（定向黑龙江）2013年第289期（代码：3D289ZST）于2013年4月12日成立，本期产品共募集资金250,000,000.00 元。根据产品说明书约定，截止2013年4月19日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 交易所委托债权 |
40,000,000.00 |
16.00% |
| 债权类信托 |
203,502,000.00 |
81.40% |
| 合计 |
243,502,000.00 |
97.40% |
产品八
工银理财共赢3号（定向青岛）2013年第279期3D279ZST成立报告
工银理财共赢3号（定向青岛）2013年第279期（代码：3D279ZST）于2013年4月3日成立，本期产品共募集资金50,000,000.00元。根据产品说明书约定，截止2013年4月19日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债权类信托 |
42,048,484.85 |
84.10% |
| 合计 |
42,048,484.85 |
84.10% |
产品九
工银理财共赢3号2013年第13期B款3013ZQXB成立报告
工银理财共赢3号2013年第13期B款（代码： 3013ZQXB）于2013年4月3日成立，本期产品共募集资金6,585,657,000.00元。根据产品说明书约定，截止2013年4月17日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
2,079,000,000.00 |
31.57% |
| 股权类信托 |
617,900,000.00 |
9.38% |
| 债权类信托 |
252,000,000.00 |
3.83% |
| 股票收益权类信托 |
669,200,000.00 |
10.16% |
| 结构化证券投资信托计划优先份额 |
566,000,000.00 |
8.59% |
| 证券公司及其资产管理公司资产管理计划 |
182,809,296.30 |
2.78% |
| 交易所委托债权投资 |
450,000,000.00 |
6.83% |
| 合计 |
4,816,909,296.30 |
73.14% |
产品十
2013年第13期保本型法人人民币理财产品3013BBX成立报告
2013年第13期保本型法人人民币理财产品（代码：3013BBX）于2013年4月3日成立，本期产品共募集资金3,095,490,000.00元。根据产品说明书约定，截止2013年4月22日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
1,542,000,000.00 |
49.81% |
| 协议存款组合 |
80,000,000.00 |
2.58% |
| 证券公司及其资产管理公司资产管理计划 |
1,466,132,342.88 |
47.36% |
| 合计 |
3,088,132,342.88 |
99.76% |
产品十一
2013年第49期保本型法人人民币理财产品3D049BBX成立报告
2013年第49期保本型法人人民币理财产品（代码：3D049BBX）于2013年4月3日成立，本期产品共募集资金150,000,000.00元。根据产品说明书约定，截止2013年4月22日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
145,000,000.00 |
96.67% |
| 合计 |
145,000,000.00 |
96.67% |
产品十二
2013年第51期保本型法人人民币理财产品3D051BBX成立报告
2013年第51期保本型法人人民币理财产品（代码：3D051BBX）于2013年4月9日成立，本期产品共募集资金350,000,000.00元。根据产品说明书约定，截止2013年4月22日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
330,000,000.00 |
94.29% |
| 合计 |
330,000,000.00 |
94.29% |
产品十三
工银理财共赢3号（定向上海）2013年第60期3D060BBX成立报告
工银理财共赢3号（定向上海）2013年第60期（代码：3D060BBX）于2013年4月12日成立，本期产品共募集资金100,000,000.00元。根据产品说明书约定，截止2013年4月22日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
95,000,000.00 |
95.00% |
| 合计 |
95,000,000.00 |
95.00% |
产品十四
2013年第58期保本型法人人民币理财产品3D058BBX成立报告
2013年第58期保本型法人人民币理财产品（代码：3D058BBX）于2013年4月12日成立，本期产品共募集资金100,000,000.00元。根据产品说明书约定，截止2013年4月22日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
94,000,000.00 |
94.00% |
| 合计 |
94,000,000.00 |
94.00% |
产品十五
工银理财共赢3号2013年第14期C款3014ZSTC成立报告
工银理财共赢3号2013年第14期C款（代码：3014ZSTC）于2013年4月10日成立，本期产品共募集资金595,527,000.00元。根据产品说明书约定，截止2013年4月22日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债权类信托 |
583,612,903.23 |
98.00% |
| 合计 |
583,612,903.23 |
98.00% |
产品十六
工银理财共赢3号2013年14期B款3014ZSTB成立报告
工银理财共赢3号2013年14期B款（代码：3014ZSTB）于2013年4月10日成立，本期产品共募集资金3,645,834,000.00元。根据产品说明书约定，截止2013年4月22日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
40,000,000.00 |
1.10% |
| 交易所委托债权投资 |
1,950,000,000.00 |
53.49% |
| 定期存款 |
1,645,834,000.00 |
45.14% |
| 合计 |
3,645,834,000.00 |
99.73% |
产品十七
工银理财共赢3号（定向宁波北京山东）2013年第297期3D297ZST成立报告
工银理财共赢3号（定向宁波北京山东）2013年第297期（代码：3D297ZST）于2013年4月12日成立，本期产品共募集资金2,299,000,000.00元。根据产品说明书约定，截止2013年4月22日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 交易所委托债权投资 |
700,000,000.00 |
30.45% |
| 债权类信托 |
1,557,500,000.00 |
67.75% |
| 合计 |
2,257,500,000.00 |
98.19% |
产品十八
工银理财恒盛定增2013年第1期HSDZ1301成立报告
| 1、重要提示 |
| 客户所能获得的最终收益以中国工商银行实际支付的为准。
中国工商银行将恪守勤勉尽责的原则，合理配置财产组合，为客户提供专业化的理财服务。
客户应密切关注工商银行与本理财产品有关的信息披露，以免造成不必要的损失。
网站公布数据（若有）仅供参考，实际内容以中国工商银行公布为准。 |
| 2、理财产品概况 |
| 产品名称 |
工银理财恒盛定增2013年第1期 |
| 产品代码 |
HSDZ1301 |
| 产品风险评级 |
PR4 |
| 产品类型 |
非保本浮动收益型理财产品 |
| 产品起始日 |
2013年4月18日 |
| 投资管理费 |
固定管理费：0.01%（年），按理财产品净值逐日计提、按季支付。 |
| 浮动管理费：产品到期时，扣除其他一切费用后，年化收益率超过7%的部分提取5%的比例作为浮动管理费。 |
| 托管费率（年） |
0.03%，按理财产品净值逐日计提、按季支付。 |
| 销售手续费率（年） |
0.10%，销售费在客户购买理财产品时一次性扣减，不计入理财产品份额。 |
| 产品托管人 |
工商银行北京分行 |
| 3、理财产品募集情况 |
| 产品募集期 |
2013年 4月 15 日～2013年 4月 17日 |
| 产品募集金额（元） |
150,000,000.00 |
| 4、投资策略 |
| 本理财产品通过委托信托计划，投资国内定向增发相关的股票、沪深300指数反向收益权、银行存款（包括同业存款和协议存款）、货币市场基金、债券及债券基金、债券质押式及买断式逆回购、债券类和货币类券商资产管理计划，以及相当于货币市场工具的具有高流动性的其他金融工具，以及法律法规允许或监管部门批准的其他金融工具。
本理财产品所委托的信托计划项下受益权分为A类受益权和B类受益权。理财为A类委托人并享有A类受益权，提供沪深300指数反向收益权的证券公司或其子公司为B类委托人并享有B类受益权。A类委托人通过该信托计划主要投资于国内定向增发相关的股票，并通过投资沪深300指数反向收益权的方式部分或者全部地对冲国内股票市场系统性风险，在风险可控的前提下追求定向增发股票投资的超额收益。B类委托人按照A类委托人的指令提供沪深300指数反向收益的套期保值服务，并不投资于定向增发相关的股票。
在市场出现新的金融投资工具后，按照国家相关政策法规，履行相关手续并向投资者披露后可进行投资。 |
| 5、其他重要信息 |
| 无 |
产品十九
工银理财恒盛定增2013年第2期HSDZ1302成立报告
| 1、重要提示 |
| 客户所能获得的最终收益以中国工商银行实际支付的为准。
中国工商银行将恪守勤勉尽责的原则，合理配置财产组合，为客户提供专业化的理财服务。
客户应密切关注工商银行与本理财产品有关的信息披露，以免造成不必要的损失。
网站公布数据（若有）仅供参考，实际内容以中国工商银行公布为准。 |
| 2、理财产品概况 |
| 产品名称 |
工银理财恒盛定增2013年第2期 |
| 产品代码 |
HSDZ1302 |
| 产品风险评级 |
PR4 |
| 产品类型 |
非保本浮动收益型理财产品 |
| 产品起始日 |
2013年4月18日 |
| 投资管理费 |
固定管理费：0.01%（年），按理财产品净值逐日计提、按季支付。 |
| 浮动管理费：产品到期时，扣除其他一切费用后，年化收益率超过7%的部分提取5%的比例作为浮动管理费。 |
| 托管费率（年） |
0.03%，按理财产品净值逐日计提、按季支付。 |
| 销售手续费率（年） |
0.10%，销售费在客户购买理财产品时一次性扣减，不计入理财产品份额。 |
| 产品托管人 |
工商银行北京分行 |
| 3、理财产品募集情况 |
| 产品募集期 |
2013年 4月 15 日～2013年 4月 17日 |
| 产品募集金额（元） |
300,000,000.00 |
| 4、投资策略 |
| 本理财产品通过委托信托计划，投资国内定向增发相关的股票、沪深300指数反向收益权、银行存款（包括同业存款和协议存款）、货币市场基金、债券及债券基金、债券质押式及买断式逆回购、债券类和货币类券商资产管理计划，以及相当于货币市场工具的具有高流动性的其他金融工具，以及法律法规允许或监管部门批准的其他金融工具。
本理财产品所委托的信托计划项下受益权分为A类受益权和B类受益权。理财为A类委托人并享有A类受益权，提供沪深300指数反向收益权的证券公司或其子公司为B类委托人并享有B类受益权。A类委托人通过该信托计划主要投资于国内定向增发相关的股票，并通过投资沪深300指数反向收益权的方式部分或者全部地对冲国内股票市场系统性风险，在风险可控的前提下追求定向增发股票投资的超额收益。B类委托人按照A类委托人的指令提供沪深300指数反向收益的套期保值服务，并不投资于定向增发相关的股票。
在市场出现新的金融投资工具后，按照国家相关政策法规，履行相关手续并向投资者披露后可进行投资。 |
| 5、其他重要信息 |
| 无 |
产品二十
工银理财恒盛定增2013年第3期HSDZ1303成立报告
| 1、重要提示 |
| 客户所能获得的最终收益以中国工商银行实际支付的为准。
中国工商银行将恪守勤勉尽责的原则，合理配置财产组合，为客户提供专业化的理财服务。
客户应密切关注工商银行与本理财产品有关的信息披露，以免造成不必要的损失。
网站公布数据（若有）仅供参考，实际内容以中国工商银行公布为准。 |
| 2、理财产品概况 |
| 产品名称 |
工银理财恒盛定增2013年第3期 |
| 产品代码 |
HSDZ1303 |
| 产品风险评级 |
PR4 |
| 产品类型 |
非保本浮动收益型理财产品 |
| 产品起始日 |
2013年4月18日 |
| 投资管理费 |
固定管理费：1.00%（年），按理财产品净值逐日计提、按季支付。 |
| 浮动管理费：产品到期时，扣除其他一切费用后，年化收益率超过7%的部分提取30%的比例作为浮动管理费。 |
| 托管费率（年） |
0.03%，按理财产品净值逐日计提、按季支付。 |
| 销售手续费率（年） |
0.10%，销售费在客户购买理财产品时一次性扣减，不计入理财产品份额。 |
| 产品托管人 |
工商银行北京分行 |
| 3、理财产品募集情况 |
| 产品募集期 |
2013年 4月 15 日～2013年 4月 17日 |
| 产品募集金额（元） |
61,400,000.00 |
| 4、投资策略 |
| 本理财产品通过委托信托计划，投资国内定向增发相关的股票、沪深300指数反向收益权、银行存款（包括同业存款和协议存款）、货币市场基金、债券及债券基金、债券质押式及买断式逆回购、债券类和货币类券商资产管理计划，以及相当于货币市场工具的具有高流动性的其他金融工具，以及法律法规允许或监管部门批准的其他金融工具。
本理财产品所委托的信托计划项下受益权分为A类受益权和B类受益权。理财为A类委托人并享有A类受益权，提供沪深300指数反向收益权的证券公司或其子公司为B类委托人并享有B类受益权。A类委托人通过该信托计划主要投资于国内定向增发相关的股票，并通过投资沪深300指数反向收益权的方式部分或者全部地对冲国内股票市场系统性风险，在风险可控的前提下追求定向增发股票投资的超额收益。B类委托人按照A类委托人的指令提供沪深300指数反向收益的套期保值服务，并不投资于定向增发相关的股票。
在市场出现新的金融投资工具后，按照国家相关政策法规，履行相关手续并向投资者披露后可进行投资。 |
| 5、其他重要信息 |
| 无 |
产品二十一
工银理财共赢3号（定向天津）2013年第291期3D291ZHX成立报告
工银理财共赢3号（定向天津）2013年第291期（代码：3D291ZHX）于2013年4月11日成立，本期产品共募集资金100,000,000.00元。根据产品说明书约定，截止2013年4月23日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
90,000,000.00 |
90.00% |
| 合计 |
90,000,000.00 |
90.00% |
产品二十二
工银理财共赢3号（定向北京）2013年第292期3D292ZQX成立报告
工银理财共赢3号（定向北京）2013年第292期（代码：3D292ZQX）于2013年4月11日成立，本期产品共募集资金600,000,000.00元。根据产品说明书约定，截至2013年4月23日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
260,000,000.00 |
43.33% |
| 交易所委托债权投资 |
200,000,000.00 |
33.33% |
| 结构化证券投资信托计划优先份额 |
120,000,000.00 |
20.00% |
| 合计 |
580,000,000.00 |
96.67% |
产品二十三
工银理财共赢3号（定向黑龙江）2013年第281期3D281ZQX成立报告
工银理财共赢3号（定向黑龙江）2013年第281期（代码：3D281ZQX）于2013年4月9日成立，本期产品共募集资金717,000,000.00元。根据产品说明书约定，截至2013年4月23日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 交易所委托债权投资 |
360,000,000.00 |
50.21% |
| 股权类信托 |
200,000,000.00 |
27.89% |
| 证券公司及其资产管理公司资产管理计划 |
141,630,822.11 |
19.75% |
| 合计 |
701,630,822.11 |
97.86% |
产品二十四
工银理财共赢3号（定向北京）2013年第292期3D292ZQX成立报告
工银理财共赢3号（定向北京）2013年第292期（代码：3D292ZQX）于2013年4月11日成立，本期产品共募集资金600,000,000.00元。根据产品说明书约定，截至2013年4月23日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
260,000,000.00 |
43.33% |
| 交易所委托债权投资 |
200,000,000.00 |
33.33% |
| 结构化证券投资信托计划优先份额 |
120,000,000.00 |
20.00% |
| 合计 |
580,000,000.00 |
96.67% |
产品二十五
工银理财共赢3号（定向深圳）2013年第295期3D295ZST成立报告
工银理财共赢3号（定向深圳）2013年第295期（代码：3D295ZST）于2013年4月10日成立，本期产品共募集资金1,620,000,000.00元。根据产品说明书约定，截止2013年3月4日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
180,000,000.00 |
11.11% |
| 湖州市历史文化街区保护改造委托贷款 |
40,000,000.00 |
2.47% |
| 浙江华欣高科技有限公司委托贷款 |
50,000,000.00 |
3.09% |
| 苏州尼盛大酒店委托贷款 |
200,000,000.00 |
12.35% |
| 桐乡市供销集团有限责任公司委托贷款 |
28,000,000.00 |
1.73% |
| 江苏省张家港经济开发区实业总公司委托贷款 |
300,000,000.00 |
18.52% |
| 杭州余杭城市建设集团有限公司委托贷款 |
25,000,000.00 |
1.54% |
| 沪昆铁路客运专线理财委托贷款 |
300,000,000.00 |
18.52% |
| 苏州市良士文化发展理财委托贷款 |
39,500,000.00 |
2.44% |
| 吴江市京杭运河航道整治工程公司委托贷款 |
300,000,000.00 |
18.52% |
| 浙江省建设投资集团有限公司委托贷款 |
130,000,000.00 |
8.02% |
| 合计 |
1,592,500,000.00 |
98.31% |
产品二十六
工银理财共赢3号（定向北京）2013年第296期3D296ZQX成立报告
工银理财共赢3号（定向北京）2013年第292期（代码：3D296ZQX）于2013年4月11日成立，本期产品共募集资金510,000,000.00元。根据产品说明书约定，截至2013年4月23日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
310,000,000.00 |
60.78% |
| 股票收益权类投资 |
50,000,000.00 |
9.80% |
| 结构化证券投资信托计划优先份额 |
134,200,000.00 |
26.31% |
| 合计 |
494,200,000.00 |
96.90% |
产品二十七
工银理财共赢3号2013年第13期C款3013ZQXC成立报告
工银理财共赢3号2013年第13期C款（代码：3013ZQXC）于2013年4月3日成立，本期产品共募集资金2,407,391,000.00元。根据产品说明书约定，截至2013年4月23日，投资组合（不含现金）情况如下：
| 资产种类 |
投资品面值(元) |
比例 |
| 债券及债券基金 |
1,442,000,000.00 |
59.90% |
| 股权类信托 |
500,000,000.00 |
20.77% |
| 交易所委托债权投资 |
230,000,000.00 |
9.55% |
| 结构化证券投资信托计划优先份额 |
202,000,000.00 |
8.39% |
| 合计 |
2,374,000,000.00 |
98.61% |
中国工商银行资产管理部
2013年4月24日
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